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证券经纪人要考什么条件,证券从业需要什么条件

来源:整理 时间:2023-01-30 19:40:16 编辑:技能培训 手机版

国内采用电子交易系统,客户不需要证券经纪人,可自行下单买卖证券,受国内法律限制,国内证券经纪人不能代客理财。在中国,证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券,充当交易双方中介并收取佣金的证券商,证券经纪业务是证券公司的主要业务,证券经纪业务的主体为证券经纪人。

1、证券从业需要什么条件?

证券从业需要什么条件

在现在这个快速发展的社会,没有一技之长是很难在社会上立足的。因此,现在各种职业资格考试是非常热门的,其中最火热的无疑就是证券从业资格考试,今天,小编给大家带来的是一份你不能错过的证券从业资格考试报考指南!考试介绍:证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试,证券资格是进入证券行业的必备证书,是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考,因此,参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口,证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。

考试政策:中国证监会颁布了《证券业从业人员资格管理办法》(简称《办法》),将证券业从业人员纳入统一的资格管理体系,中国境内从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证书,并赋予中国证券业协会(以下简称协会)行使证券业从业人员资格考试和资格管理职责,发展前景:有利的国家金融战略和产业政策导向我国证券市场是伴随着计划经济体制向市场经济体制转轨建立和发展起来的,为国有企业改革、金融市场的改革和发展以及促进经济结构调整和国民经济发展作出了重要贡献。

在国家经济发展规划中,重点发展资本市场是金融结构调整的战略选择,薪资待遇:证券行业的薪资相较于其他金融行业,还是占大优势的。但也要具体公司具体分析,不同规模、不同性质的证券公司面对不同的市场、政策环境,薪资水平也有所不同,很多人对证券从业资格证没有具体的了解,对证券这个行业了解更是微乎其微,只听很多行内人说证券行业的薪资待遇很高,发展空间极大!文章链接:http://www.ekwang.cn/zqcyzgks/bkzn/20190330/18479.html。

2、股票开户了但是没有炒股,还可以当证券经纪人吗?

股票开户了但是没有炒股,还可以当证券经纪人吗

您好,期货小褚作为从事金融十余年,拥有多年理财经验和国家理财证书,并在合规部门工作过,简单回答一下您的问题,首先,我们先理解一下证券经纪人的概念。在中国,证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券,充当交易双方中介并收取佣金的证券商,证券法规定,在证券交易中,代理客户买卖证券,从事中介业务的证券公司,为具有法人资格的证券经纪人。

证券经纪业务是证券公司的主要业务,证券经纪业务的主体为证券经纪人,其次,国内对证券经纪人的从业的要求和工作性质。国内采用电子交易系统,客户不需要证券经纪人,可自行下单买卖证券,受国内法律限制,国内证券经纪人不能代客理财,国内证券经纪人,日常基本工作是开户。按照规定,证券经纪人应当通过证券公司在中国证券业协会进行执业注册登记,取得由证券公司颁发的证券经纪人证书后,专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动,

根据证券公司的授权,证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况、证券投资的基本知识及相关业务流程、与证券交易有关的法律法规,向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息,向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。第三国内对证券经纪人的禁止性要求,对证券经纪人的禁止性行为做出了明确要求,包括:替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;提供、传播虚假或者误导客户的信息,诱使客户进行不必要的证券买卖;采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;泄露客户的商业秘密或者个人隐私;为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利等。


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